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浙江民泰商业银行违法遭罚25万 理财销售行为不合规

作者:admin  时间:2019-03-12 19:41  人气:150 ℃

中国经济网北京3月7日讯 银保监会网站今日公布的行政处罚信息公开表(台银保监罚决字〔2019〕5号)显示,浙江民泰商业银行存在理财销售行为不合规的违法行为。根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条,中国银保监会台州监管分局对其处以罚款人民币25万元。

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条规定:银行业金融机构有下列情形之一,由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重或者逾期不改正的,可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的,依法追究刑事责任:

(一)未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的;

(二)拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的;

(三)提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的;

(四)未按照规定进行信息披露的;

(五)严重违反审慎经营规则的;

(六)拒绝执行本法第三十七条规定的措施的。

以下为处罚原文:



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